李亨英，赵虎谦，陈兆波
（太原科技大学经济与管理学院，山西 太原 030024）
1.1 水利工程质量特性
ISO9000（质量管理体系的国际标准）中对质量的定义是一组固有特性满足需要的程度。水利工程质量可以概括为水利工程本身固有的一组特性，满足防治水患灾害、保障供水、改善环境及经济社会发展等需要的程度。
水利工程相比一般工程，具有工程影响范围广、受环境影响大、投资往往由政府主导、具有更强的公益性等特点，因此，水利工程质量的特性，表现为功能性、公利性、安全性、可靠性、耐久性，对经济性的要求并不是很高。水利工程的功能性是指应满足防洪、灌溉、发电、改善环境等需求；
公利性是指其以公益性为目的，满足经济社会发展多方面的需求；
安全性是指在建造和使用过程中实现建造安全、功能安全、环境安全；
可靠性是指在水利工程寿命周期内实现稳定性，保证持续运行的需要；
耐久性是指水利工程具有相应的使用寿命，在设计寿命内，建在当代，利在千秋。
1.2 水利工程质量的形成过程
按照现代质量管理专家约瑟夫·M·朱兰（Joseph M.Juran）关于质量形成的螺旋曲线，水利工程质量的形成从社会需要开始，经过科学论证—工程项目决策—工程设计—工程招标—工程建造（实施）—工程项目交付（验收）—工程维护，再到新的社会需要的循环过程（参见图1），因此水利工程质量保证要从全过程进行管理。
图1 水利工程形成螺旋曲线
水利工程的质量形成贯穿工程的全过程，所以要实行全过程质量管理。而水利工程质量绝不仅仅体现于竣工验收，其较多的质量特性是在投入服务后逐步体现出来的，是质量管理中典型的“特殊产品”。对于特殊产品，一方面需要通过控制过程来实现控制产品质量的目的；
另一方面对其进行后评估很有必要。
1.3 水利工程质量影响因素
根据影响质量的六大因素（5M1E）：人（Man）、机（Machine）、料（Material）、法（Method）、测（Measure）、环（Environment），影响水利工程质量的要素也由六大因素（5M1E）构成，参见表1。
表1 水利工程的质量要素
2.1 水利工程质量管理后评价体系的确定
根据全过程质量管理理念，参考前人评价指标体系的构建框架[1]，将水利工程形成的主要过程即“设计、招标、施工、验收”作为一级指标，从水利工程质量要素“人、机、料、法、测、环”方面，构建水利工程质量管理后评价模型。
根据水利工程建设从勘察到验收的全部工作流程，结合已有研究中影响工程质量管理的指标进行对照，共选取二级指标13项，构建了水利工程质量管理后评价体系。根据前人对工程质量的研究，对影响工程的一级指标，即设计质量、招标质量、施工质量、验收质量的因素进行总结，具体见表2—表5。
表2 水利工程的设计质量要素
表3 水利工程的招标质量要素
表4 水利工程的施工质量要素
表5 水利工程的验收质量要素
2.2 水利工程质量管理后评价指标权重的赋予
考虑到水利工程的公利性，也为后评价体系具有更强的实用性，从业主、设计、监理、施工等水利工程不同的相关方，选取专家各5位，所选专家均拥有中级工程师及以上职称，且从业后负责过5项以上工程，为一级、二级指标进行重要性打分。利用徐丹等[6]所使用的改进层次分析法获得一级、二级指标在打分体系中所占权重。再咨询各位专家在工程实践中，评判各项二级指标质量管理水平的依据，共总结出三级指标27项，利用平均赋值法将二级指标权重分解，得到三级指标在质量体系中的最终权重。质量管理后评价模型参见表6—表9。
2.3 水利工程质量管理后评价标准构建
考虑到水利工程质量管理指标中，有些是主观因素，所以采用定性与定量相结合的方式，对各类指标进行量化打分，建立评价标准。对于定性指标，参考朱建鑫的信用打分模型的研究[7]，设立25分、50分、75分作为分档点，区间[0，25]、（25，50]、（50，75]、（75，100]分别对应较差、合格、良好、优异；
有质量数据的（如原材料质量中施工方验收合格率），则根据工程实际资料，计算验收合格率，依据各分档点所对应的数值区间进行质量等级评价。
定量指标选择一级指标施工质量中下属三级指标“施工方验收合格率”作为示例，根据施工方在接收各批原材料时的验收数据，计算施工方原材料验收合格率，设立A、B、C、D四档。
定性打分部分，针对评判对象是否遵守法律法规、行业规定等三级指标，设立A、B两档，分别对应0分与100分；
针对评判对象是合格或优异、效率高或低等三级指标，设立A、B两档，分别对应50分与100分；
针对依据客观经验进行定性设立A、B、C、D四档的三级指标，分别对应25分、50分、75分、100分。
将各项明细指标的得分乘以该项明细指标在质量评价体系中所占权重，得到该指标的最终得分。
以山西X水坝工程项目为研究对象，将X水坝工程各项数据代入评价体系中，并将三级指标得分与对应权重进行计算，如表6—表9所示。
表6 X水坝工程设计质量管理评定表
表7 X水坝工程招标质量管理评定表
表8 X水坝工程施工质量管理评定表
二级指标 三级指标 指标分档 指标分档说明 分值 权重 得分A原材料厂商信息产品质量 （0，25] 2.85% 2.65 B产品性价比 （0，25]C售后服务 （0，20]D技术能力 （0，10]E供货能力 （0，10]F商业信誉 （0，5]G体系认证情况 （0，5]A仓储条件原材料质量存储环境 25 2.85% 2.85 B分批、分种运输 25 C分批、分种存储 25 D分批、分种、定时、定量检验 25 A施工方验收合格率验收合格率75%—100% （75，100] 2.85% 2.85 B验收合格率50%—75% （50，75]C验收合格率25%—50% （25，50]D验收合格率0%—25% （0，25]A监理方验收合格率验收合格率75%—100% （75，100] 2.85% 2.85 B验收合格率50%—75% （50，75]C验收合格率25%—50% （25，50]D验收合格率0%—25% （0，25]A作业方式与施工各工序质量验收优良率75%—100% （75，100] 3.61% 3.3 B验收优良率50%—75% （50，75]C验收优良率25%—50% （25，50]D验收优良率0%—25% （0，25]施工工艺质量A各工种联合与人员分配效率在计划时间内完成 100 3.61% 2.71 B各分部工程平均超时在1个月内 75 C各分部工程平均超时在1—3个月之间 50 D各分部工程平均超时在3个月以上 25
表9 X水坝工程验收质量管理评定表
统计上表得到X水坝工程项目最终分数为92.93分，说明X水坝工程总体质量管理水平属于优异。从一级指标来看，出现问题的主要部分在于施工阶段，该阶段的施工组织计划实操性较差，组织机构管理水平也未达到优异标准，存在提升空间。具体到各项三级指标得分，可以看出施工组织计划的实际执行情况与资金运转效率仅属于C档合格，远低于X工程总体管理水平。同时，通过对工程的实地考察得知，工程款结算不及时是导致施工组织计划实际执行差的主要原因之一。该结果表明引入打分体系后的水利工程质量管理评价体系，可以解决专家对具体水利工程项目打分时存在的认知主观性问题，能够运用到实际工程中，并找出工程质量管理中存在的问题。
本文在个人实践经历与相关文献的查阅相结合的基础上，选取水利工程从立项开始到验收结束整个过程所涉及的重要指标，通过大量咨询水利工程建设相关从业者对指标进行修正，给出相应的打分分级标准，建立了水利工程质量管理后评价体系。为水利工程项目质量管理后评价提供了一种将工程数据转化为管理水平的量化方法。通过该体系可以直接依靠工程数据，客观地评价水利工程的质量管理水平，在规避了由专家直接进行评价存在主观性的同时，可以通过指标得分找出管理中存在的薄弱环节，也可以与同类型优秀项目进行横向对比，吸取对方优秀指标相关的优秀管理经验，提升企业自身的质量管理水平，为建设更高质量的水利工程奠定基础。
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